Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Objetivo general del curso:

Modalidad: eLearning sincrónica, mediante clases en vivo. Duración total: 8 horas cronológicas.

PRESENTACIÓN

El curso entrega herramientas para comprender la responsabilidad penal de las personas jurídicas, identificar riesgos de incumplimiento y reconocer los elementos de un modelo de prevención de delitos. Aborda las leyes N.º 20.393 y N.º 21.595, las obligaciones ante la Unidad de Análisis Financiero y el compliance laboral, mediante ejemplos y actividades aplicadas a la gestión empresarial.

DIRIGIDO A

Gerentes, directores, representantes legales, jefaturas, responsables de cumplimiento, profesionales de recursos humanos, administración, finanzas, auditoría y prevención de riesgos.

OBJETIVO GENERAL

Aplicar criterios básicos de identificación y prevención de riesgos de responsabilidad penal de las personas jurídicas, considerando el marco normativo chileno, las obligaciones sectoriales y los componentes de un modelo de prevención de delitos.

DISTRIBUCIÓN DE HORAS

CONTENIDOS

Módulo I: Responsabilidad penal de las personas jurídicas: leyes N.º 20.393 y N.º 21.595

Aprendizaje esperado: reconocer las condiciones que pueden originar responsabilidad penal de una persona jurídica y sus consecuencias para la organización.

• Concepto de responsabilidad penal de las personas jurídicas y ámbito de aplicación.
• Ley N.º 20.393 y principales modificaciones introducidas por la Ley N.º 21.595.
• Delitos comprendidos y ejemplos de riesgos en la actividad empresarial.
• Condiciones de atribución de responsabilidad a la persona jurídica.
• Relación entre la actuación de personas naturales y la responsabilidad de la organización.
• Sanciones y consecuencias jurídicas, económicas y reputacionales.
• Actividad aplicada: análisis guiado de un caso empresarial para identificar conductas de riesgo y fallas de prevención.

Módulo II: La empresa como sujeto obligado ante la Unidad de Análisis Financiero: Ley N.º 19.913

Aprendizaje esperado: distinguir cuándo una organización es sujeto obligado ante la UAF y reconocer sus principales deberes preventivos.

• Finalidad de la Ley N.º 19.913 y funciones de la UAF.
• Identificación de las actividades y entidades sujetas a obligaciones legales.
• Conceptos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Debida diligencia, conocimiento del cliente y señales de alerta.
• Oficial de cumplimiento y responsabilidades internas.
• Reportes de operaciones sospechosas, registros y deber de reserva, según corresponda.
• Actividad aplicada: identificación de señales de alerta y determinación de los pasos internos frente a una operación inusual.

Módulo III: Compliance: conceptos y fundamentos jurídicos

Aprendizaje esperado: relacionar los principios de compliance con la gestión de riesgos y las responsabilidades de las distintas áreas de la organización.

• Concepto, objetivos y alcance del compliance.
• Cumplimiento normativo, ética empresarial y cultura organizacional.
• Diferencias entre responsabilidades penales, administrativas, civiles y laborales.
• Funciones de la alta dirección, responsables de cumplimiento y trabajadores.
• Políticas internas, códigos de conducta y gestión de conflictos de interés.
• Controles, documentación y trazabilidad del cumplimiento.
• Actividad aplicada: identificación de riesgos de incumplimiento en compras, pagos, contratación y relación con terceros.

Módulo IV: El modelo de prevención: alcances y consecuencias

Aprendizaje esperado: identificar los componentes de un modelo de prevención de delitos y proponer controles básicos para riesgos concretos.

• Finalidad del modelo y adecuación al tamaño, giro y complejidad de la organización.
• Identificación de actividades y procesos que presentan riesgos delictivos.
• Protocolos, procedimientos preventivos y canales seguros de denuncia.
• Responsables del modelo: independencia, facultades y recursos.
• Comunicación y capacitación de los integrantes de la organización.
• Evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de actualización.
• Relevancia de la implementación efectiva del modelo para la responsabilidad penal.
• Actividad aplicada: elaboración de una matriz breve que relacione riesgo, control preventivo, responsable y evidencia de cumplimiento.

Módulo V: Compliance laboral

Aprendizaje esperado: identificar riesgos de incumplimiento laboral y seleccionar medidas preventivas en materia de derechos fundamentales, jornada, remuneraciones y seguridad.

• Compliance laboral y su integración con la gestión de cumplimiento.
• Protección de derechos fundamentales y prevención de la discriminación.
• Prevención del acoso laboral, acoso sexual y violencia en el trabajo.
• Jornada laboral, descansos, registro de asistencia y horas extraordinarias.
• Remuneraciones, descuentos y obligaciones previsionales.
• Salud y seguridad en el trabajo: identificación de riesgos y medidas preventivas.
• Respaldos documentales y controles internos.
• Distinción entre infracciones laborales y conductas que pueden tener relevancia penal.
• Actividad aplicada: resolución de un caso integrador y selección de medidas correctivas y preventivas.